Cơ quan quản lý tại Hong Kong đã khám xét văn phòng của hai công ty môi giới Trung Quốc hàng đầu và một công ty đầu tư nổi tiếng trong tuần này. Đây được xem là một trong những đợt thực thi pháp luật lớn nhất nhằm vào ngành tài chính của thành phố trong gần một thập niên trở lại đây.

Văn phòng địa phương của Citic Securities và Guotai Junan nằm trong diện bị kiểm tra. Theo những người am hiểu vấn đề, ít nhất một giám đốc ngân hàng cấp cao đã bị tạm giữ. Infini Capital Management, công ty đầu tư do Tony Chin sáng lập, cũng bị cuốn vào đợt kiểm tra này.

Giới chức chưa công bố trọng tâm cụ thể của cuộc điều tra. Tuy vậy, các cuộc khám xét cho thấy cơ quan chức năng đang siết chặt giám sát tại trung tâm tài chính châu Á này. Động thái đó diễn ra sau giai đoạn nhà chức trách tăng cường theo dõi hoạt động giao dịch và huy động vốn, trong bối cảnh khối lượng giao dịch tăng mạnh và làn sóng IPO nổi lên gần đây.

Guotai Junan cho biết hôm thứ Năm rằng một nhân viên của công ty đã bị tạm giữ trong cuộc kiểm tra ngày 10.3. Cơ quan chức năng cũng thu giữ một số tài liệu. Infini Capital Management từ chối bình luận. Citic Securities chưa phản hồi yêu cầu bình luận.

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai cùng Ủy ban Độc lập Chống Tham nhũng cũng chưa đưa ra phản hồi ngay lập tức.

Trên thị trường, cổ phiếu của Guotai Junan có lúc giảm tới 6,5% tại Hong Kong. Cổ phiếu Citic Securities giảm 2,3%.

Cuộc điều tra này đánh dấu đợt khám xét lớn nhất tại thành phố kể từ năm 2017. Khi đó, cơ quan chống tham nhũng và cơ quan quản lý chứng khoán đã khám xét tám địa điểm và bắt giữ ba lãnh đạo doanh nghiệp cấp cao trong một vụ điều tra mang tên “Enigma Network”.

Tony Chin, cựu giám đốc ngân hàng đầu tư tại Morgan Stanley, đã thành lập Infini Capital Management. Những năm gần đây, công ty này ngày càng hoạt động tích cực trên thị trường IPO và phát hành riêng lẻ tại Hong Kong. Tháng 12 năm ngoái, doanh nghiệp suýt bỏ lỡ thời hạn nộp phạt liên quan đến việc mua thêm cổ phần trong một thương vụ phát hành riêng lẻ.

Infini Capital Management đã hoàn tất các thương vụ phát hành riêng lẻ với SenseTime, Beijing Fourth Paradigm và GCL.

Trước đó, cơ quan quản lý đã cảnh báo các công ty môi giới tại Hong Kong không nộp hồ sơ IPO một cách cẩu thả khi số lượng doanh nghiệp niêm yết tăng mạnh. Thành phố này đã trở thành điểm đến hàng đầu thế giới cho các thương vụ IPO trong năm 2025 và hiện ghi nhận đầu năm bận rộn nhất từ trước đến nay về số lượng doanh nghiệp lên sàn.

Trong một diễn biến khác, nhà chức trách đã khởi kiện Segantii Capital Management với cáo buộc giao dịch nội gián. Năm ngoái, cơ quan chống tham nhũng cũng truy tố một cựu nhân viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Hong Kong (HKEX) với cáo buộc nhận hối lộ liên quan đến một vụ nghi giao dịch nội gián.

Trong tuyên bố, Guotai Junan cho biết hoạt động kinh doanh và vận hành của công ty, bao gồm bộ phận ngân hàng đầu tư, vẫn diễn ra bình thường. Công ty khẳng định tình hình tài chính ổn định và mọi hoạt động vẫn được tiến hành trật tự, tuân thủ các quy định hiện hành.