Morgan Stanley đã phải chạy đua để kiểm soát thiệt hại từ vụ rò rỉ danh sách thương vụ, trong bối cảnh một số ngân hàng đối thủ đang cân nhắc cách tận dụng sự cố này và ít nhất hai cơ quan quản lý đã bắt đầu đánh giá những hậu quả tiềm tàng.

Vụ rò rỉ đã gây chấn động ngành ngân hàng đầu tư châu Á trong tuần này sau khi một trong những giám đốc cấp cao của Morgan Stanley vô tình gửi một email cho một số khách hàng, đính kèm danh sách hơn 100 thương vụ mà ngân hàng Phố Wall này đang thực hiện và theo dõi.

Theo những người am hiểu vấn đề, Morgan Stanley đã tổ chức các cuộc họp khẩn với một số công ty cổ phần tư nhân để xin lỗi và đảm bảo với các giám đốc điều hành rằng ngân hàng sẽ nỗ lực giảm thiểu thiệt hại. Những người này yêu cầu giấu tên khi thảo luận thông tin riêng tư.

Danh sách này bao gồm các ứng viên cho các đợt phát hành cổ phiếu lần đầu (IPO) trải dài từ Trung Quốc, Hàn Quốc đến Ấn Độ, theo một bản sao mà Bloomberg News đã xem và được xác thực bởi những người am hiểu vấn đề. Danh sách - chủ yếu tập trung vào châu Á cùng với châu Âu, Trung Đông và châu Phi - cũng nêu tên các quỹ cổ phần tư nhân và quỹ hưu trí đang hậu thuẫn cho các công ty, cũng như các dự án đang bị đình trệ.

Phía các đối thủ cạnh tranh đã phản ứng với sự hả hê xen lẫn kinh ngạc khi tài liệu này được lan truyền. Một số giám đốc ngân hàng tại các công ty đối thủ cho biết họ sẽ sử dụng danh sách này để nhắm đến các thương vụ và tiếp cận các khách hàng tiềm năng. Những người khác lại cho rằng hầu hết các thương vụ này đã được biết đến và không có gì đáng ngạc nhiên.

Các nhà giao dịch và nhà đầu tư cũng đang theo dõi các giao dịch thỏa thuận lớn (block trade) tiềm năng được đề cập trong danh sách.

Theo những người am hiểu vấn đề, ông Mohamed Atmani, người đứng đầu bộ phận bảo trợ tài chính khu vực châu Á - Thái Bình Dương thuộc phòng ngân hàng đầu tư, đã gửi danh sách qua email trước khi cố gắng thu hồi tin nhắn.

Những người này cho biết, vị giám đốc ngân hàng dự định gửi một tài liệu dành cho khách hàng chứa các cập nhật chung về lĩnh vực cổ phần tư nhân và các giao dịch gần đây, nhưng đã nhầm lẫn gửi đi danh sách các thương vụ nội bộ.

Trong một thông báo nội bộ sau khi vụ rò rỉ được công khai, Morgan Stanley đã yêu cầu nhân viên báo cáo mọi liên hệ với khách hàng và giới truyền thông lên ban lãnh đạo cấp cao. Theo một người am hiểu vấn đề, nhân viên cũng được lệnh tham gia một khóa đào tạo về tuân thủ, bao gồm cả việc xử lý hậu quả từ các email gửi nhầm. Hiện chưa rõ liệu khóa đào tạo này có phải là phản ứng trực tiếp đối với sự cố hay không.

Ưu tiên trước mắt là quản lý các khách hàng bị ảnh hưởng. Ông Atmani đã đích thân gặp một số người vô tình nhận được tài liệu nội bộ và các khách hàng quan trọng khác, theo những người am hiểu vấn đề. Các giám đốc quan hệ khách hàng cũng đang liên hệ riêng với từng khách hàng bị ảnh hưởng khác.

Những người này cho biết, cho đến nay chưa có khách hàng nào chấm dứt hợp tác do vụ rò rỉ.

Ngân hàng chưa thể đưa ra bình luận ngay lập tức, nhưng trong một tuyên bố với Bloomberg News vào thứ Tư, công ty cho biết họ rất coi trọng tính bảo mật của khách hàng. "Chúng tôi đã nhanh chóng thực hiện các bước để giải quyết việc chia sẻ thông tin ngoài ý muốn này và chúng tôi tiếp tục làm việc với các bên liên quan," ngân hàng có trụ sở tại New York cho biết.

Một công ty được đề cập trong tài liệu, Link REIT có trụ sở tại Hồng Kông, cho biết họ đã biết về thông tin bị rò rỉ. "Link không có bất kỳ giao dịch nào hiện tại với Morgan Stanley, chúng tôi cũng không tham gia vào bất kỳ cuộc thảo luận nào liên quan đến thương vụ gần đây với họ," một phát ngôn viên cho biết trong một tuyên bố qua email.

Sự cố này là một sai lầm đáng xấu hổ đối với ngân hàng, vốn đã được xếp hạng trong số các nhà bảo lãnh phát hành cổ phiếu hàng đầu tại Hồng Kông và các thương vụ sáp nhập ở châu Á trong nhiều năm. Mặc dù những lỗi như vậy rất hiếm, nó cho thấy tính nhạy cảm của thông tin được các nhóm ngân hàng đầu tư xử lý, nơi các chi tiết về giao dịch của khách hàng tiềm năng thường được bảo vệ chặt chẽ.

Việc rò rỉ thông tin về một đợt chào bán cổ phiếu sắp diễn ra có thể gây khó khăn cho các khách hàng đang theo đuổi các giao dịch thỏa thuận lớn, đặc biệt nếu chi tiết bị lộ trước khi thương vụ được khởi động. Những tiết lộ như vậy có thể gây áp lực lên cổ phiếu khi các nhà đầu tư chuẩn bị cho nguồn cung bổ sung, có khả năng làm giảm số tiền thu được của người bán và khiến việc thực hiện trở nên khó khăn hơn cho các ngân hàng.

Một phát ngôn viên của Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC) cho biết trong một tuyên bố rằng họ không bình luận về các sự cố riêng lẻ.

Tuy nhiên, ông nói thêm rằng cơ quan quản lý "kỳ vọng các đơn vị trung gian phải có các biện pháp kiểm soát nội bộ chặt chẽ để bảo vệ thông tin bí mật của khách hàng và ngăn chặn rò rỉ dữ liệu có thể gây hại cho lợi ích của khách hàng hoặc ảnh hưởng đến sự toàn vẹn của thị trường."

Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) cũng đã biết về vấn đề này và đang liên hệ với một số công ty cổ phần tư nhân lớn, nhưng tính đến hiện tại chưa có kế hoạch liên hệ với Morgan Stanley, theo một người am hiểu vấn đề. CSRC chưa có bình luận ngay lập tức.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) cũng đang tiến hành đánh giá nội bộ về vụ việc, theo những người am hiểu vấn đề. Dựa trên kết quả điều tra, họ sẽ quyết định xem có cần hành động gì ở giai đoạn sau hay không. SEBI đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận của Bloomberg.

"Sự cố này là một hồi chuông cảnh báo cho tất cả các công ty rằng họ nên chú ý chặt chẽ đến tính bảo mật và cảnh giác với việc nhân viên sử dụng các hệ thống nội bộ và các công cụ AI ngày càng gia tăng," ông Joseph Zeng, người sáng lập Arcadia Fund Management tại Hồng Kông, cho biết. "Họ nên có một số phần mềm bảo mật để xác định xem các email gửi đi có chứa thông tin nhạy cảm hay không và thực hiện các hành động tương ứng."